{"id":16338,"date":"2022-12-27T08:06:08","date_gmt":"2022-12-27T10:06:08","guid":{"rendered":"https:\/\/homacdhe.com\/?p=16338"},"modified":"2025-06-23T12:38:30","modified_gmt":"2025-06-23T15:38:30","slug":"ley-de-diligencia-debida-aleman","status":"publish","type":"post","link":"http:\/\/homacdhe.com\/index.php\/2022\/12\/27\/ley-de-diligencia-debida-aleman\/","title":{"rendered":"Ley de Diligencia Debida Alem\u00e1n"},"content":{"rendered":"

Diligencia Debida: una realidad normativa en la Agenda de Derechos Humanos y Empresas\u00a0<\/span><\/span><\/em><\/p>\n

Texto por: Ana Laura Figueiredo<\/span><\/em><\/span><\/p>\n

En esta nueva serie del blog vamos a abordar la diligencia debida, incorporada por los Principios Rectores de la ONU, y algunas normativas aprobadas o en discusi\u00f3n que se volvieran referencia para el estudio del tema y buscan transformar su aplicaci\u00f3n. Por lo tanto, vamos a analizar la<\/span> Ley Francesa de Vigilancia<\/b> (<\/span>Loi de vigilance<\/span><\/i>), la<\/span> Directiva de la Uni\u00f3n Europea<\/b> (<\/span>Directive on Corporate Sustainability Due Diligence)<\/span><\/i>, la <\/span>Ley de Diligencia Debida Alem\u00e1n <\/b>(<\/span>Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains<\/span><\/i>) y, por fin, otros instrumentos normativos que pretenden abordar la responsabilizaci\u00f3n de la cadena de valor m\u00e1s all\u00e1 de la\u00a0 diligencia debida, por ejemplo el <\/span>PL 572\/2022, <\/b>t\u00f3pico de otra<\/span> serie en la que explicamos la Agenda Nacional y su proceso de construcci\u00f3n.<\/span><\/p>\n

En este post analizaremos la <\/span>Ley de Diligencia Debida Alem\u00e1n<\/b> (<\/span>Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains<\/span><\/i>) que est\u00e1 directamente involucrada con el <\/span>nuevo proyecto de Homa<\/b>, el desarrollo de la investigaci\u00f3n “<\/span>Repercusiones de la Ley de Diligencia Debida Alem\u00e1n en Brasil<\/b>” que cuenta con financiaci\u00f3n de la Embajada de Alemania.<\/span><\/p>\n

Antecedentes\u00a0<\/span><\/h2>\n

En 2016, Alemania estableci\u00f3 su Plan Nacional de Acci\u00f3n para interiorizar los Principios Rectores de John Ruggie, normas voluntarias que regulan el tema de Empresas y Derechos Humanos. Sin embargo, tras una encuesta realizada por el gobierno, que revel\u00f3 que s\u00f3lo entre 13% y 18% de las empresas cumpl\u00edan las disposiciones, se hizo patente la necesidad de adoptar una normativa vinculante al respecto. As\u00ed, la Ley de Diligencia Debida Alem\u00e1n se ha estructurado gracias a la influencia de propuestas y leyes vigentes en la materia por el continente europeo, como la Ley de Vigilancia francesa, ya analizada en otro post. Es importante decir que la promoci\u00f3n de la ley se debi\u00f3 en gran medida a las articulaciones de sectores estatales y a la gran movilizaci\u00f3n de la sociedad civil que se qued\u00f3 conocida como la “Iniciativa de Septiembre”. As\u00ed, la ley alem\u00e1n fue aprobada por el Parlamento en junio de 2021 y entrar\u00e1 en vigor en enero de 2023.\u00a0<\/span><\/p>\n

Aplicaci\u00f3n y alcance de la Ley\u00a0<\/span><\/h2>\n

En cuanto a su aplicaci\u00f3n, el texto abarca a las empresas que tienen su sede o filiales en Alemania, lo que incluye a las registradas en el extranjero y tambi\u00e9n a las filiales de empresas alemanas establecidas en otros pa\u00edses, y alcanzar\u00e1 a la cadena de suministro, es decir, a las empresas proveedoras directas o indirectas. Referente al n\u00famero de empleados, en 2023 la ley alcanzar\u00e1 a las empresas con al menos 3.000 empleados, cifra que se reducir\u00e1 a 1.000 a partir de 2024, lo que inicialmente apunta al marco de 600 empresas alemanas.\u00a0<\/span><\/p>\n

Cabe mencionar que el instrumento es amplio en cuanto al alcance de los derechos humanos y del medio ambiente cubiertos. Sobre los derechos humanos, se prev\u00e9n el trabajo infantil, el trabajo forzado, la esclavitud y trabajos similares, el incumplimiento de las normas de seguridad laboral, el incumplimiento del derecho de libre asociaci\u00f3n, la discriminaci\u00f3n de empleados y trabajadores, la denegaci\u00f3n de una remuneraci\u00f3n digna, las violaciones de los derechos humanos relacionadas con da\u00f1os medioambientales, el traslado ilegal de personas y la apropiaci\u00f3n ilegal de tierras, bosques y agua y, por \u00faltimo, el uso de la violencia por parte de las fuerzas de seguridad. En cuanto al medio ambiente, el \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n es limitado y preocupa la contaminaci\u00f3n del suelo y el agua por actividades en las que se utiliza mercurio.\u00a0<\/span><\/p>\n

Obligaciones de diligencia debida\u00a0<\/span><\/h2>\n

De las obligaciones enumeradas, las empresas deben establecer un sistema de gesti\u00f3n de riesgos; designar a un responsable en la empresa; analizar los riesgos peri\u00f3dicamente; emitir una declaraci\u00f3n pol\u00edtica; establecer medidas preventivas en su propia \u00e1rea de negocio y con respecto a los proveedores directos; adoptar medidas correctoras; establecer un procedimiento de reclamaci\u00f3n; aplicar las obligaciones de diligencia debida en relaci\u00f3n con los riesgos de los proveedores indirectos; y documentaci\u00f3n e informes.\u00a0<\/span><\/p>\n

La ley tambi\u00e9n establece la creaci\u00f3n o adaptaci\u00f3n de un canal de denuncias que respete la confidencialidad, la elaboraci\u00f3n de un informe anual de diligencia debida que debe estar disponible de forma gratuita y f\u00e1cilmente accesible, adem\u00e1s de prever medidas sancionadoras en caso de incumplimiento, como la prohibici\u00f3n de participar en licitaciones y contratos p\u00fablicos durante un m\u00e1ximo de 3 a\u00f1os y multas. Por otro lado, la ley no prev\u00e9 ning\u00fan tipo de responsabilidad en el \u00e1mbito del derecho civil, quedando a la espera de procedimientos judiciales en otros \u00e1mbitos.<\/span><\/p>\n

Puntos sobre la aplicabilidad\u00a0\u00a0<\/span><\/h2>\n

Algunas cuestiones de la ley son tratadas con cierto temor por la sociedad civil y por quienes esperan el inicio de su aplicaci\u00f3n, ya que, como se ha dicho, la ley no puede generar responsabilidad civil y las sanciones previstas son administrativas, como multas y exclusi\u00f3n de contratos p\u00fablicos.\u00a0<\/span><\/p>\n

Otra cuesti\u00f3n est\u00e1 relacionada con los puntos principales para el alcance de la cadena de suministro, que son la zona de operaciones, los proveedores directos y los proveedores indirectos. El problema radica en la responsabilidad de los proveedores indirectos previa prueba de un conocimiento sustancial por parte de la empresa matriz, lo que puede generar cierta inseguridad debido a la falta de precisi\u00f3n del t\u00e9rmino.\u00a0\u00a0\u00a0<\/span><\/p>\n

Por \u00faltimo, es importante tener en cuenta c\u00f3mo funcionar\u00e1 la BAFA, que es la Oficina Federal Alem\u00e1n de Econom\u00eda y Control de las Exportaciones, ya que la ley la designa como responsable de auditar los informes elaborados por las empresas, aunque no sea espec\u00edfica de derechos humanos. Adem\u00e1s de esta funci\u00f3n, la BAFA tambi\u00e9n puede llevar a cabo controles por iniciativa propia o previa solicitud, en cuyo caso las empresas estar\u00e1n obligadas a facilitar la informaci\u00f3n y los documentos solicitados.\u00a0<\/span><\/p>\n

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